各設區(qū)市、楊凌示范區(qū)、韓城市科技局，有關單位：

為深入貫徹落實習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述，調動全社會力量攻克陜西產業(yè)發(fā)展亟待解決的關鍵核心技術，加快推動重大科技成果轉化和產業(yè)化，省科技廳制定了《實施科技項目“揭榜掛帥”工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。

陜西省科學技術廳

2021年3月11日

實施科技項目“揭榜掛帥”工作指引

為調動全社會力量攻克陜西產業(yè)發(fā)展亟待解決的關鍵核心技術，加快推動重大科技成果轉化和產業(yè)化，在陜西省重大科技項目管理中實施“揭榜掛帥”方式，支撐產業(yè)高質量發(fā)展。結合我省實際，制定本工作指引。

一、功能定位

（一）定義?？萍肌敖野駫鞄洝本劢龟P鍵核心技術和重大應急攻關，公開征集需求，發(fā)布應用基礎研究、共性技術攻關或成果轉化任務，引導社會力量揭榜攻關，推動成果轉化。

（二）揭榜掛帥項目分類

1．技術攻關類項目重點解決涉及國家安全的重大應急性科技問題，以及企業(yè)提出的制約產業(yè)發(fā)展的重大技術難題或科研需求。省科技廳篩選凝練后向社會發(fā)榜，有研究開發(fā)能力的各類創(chuàng)新主體均可揭榜攻關。

2．成果轉化類項目重點推動已有重大科技成果轉化和產業(yè)化。省科技廳向全社會征集相對成熟，適合產業(yè)化的重大科技成果，經篩選符合我省產業(yè)發(fā)展需要的向社會發(fā)榜，省內有技術需求和成果轉化應用能力的企業(yè)揭榜轉化。

二、組織管理

揭榜掛帥項目列入省級科技計劃，由省科技廳負責項目組織管理。

組織管理流程：

（一）需求征集。省科技廳設立“揭榜掛帥”需求征集庫，常年向全社會征集技術研發(fā)和成果轉化需求。

技術攻關類需求應聚焦我省重點領域的關鍵核心技術、重大產品、重大技術裝備研發(fā)任務，清楚描述擬解決的主要技術問題、核心指標、時限要求、產權歸屬、資金投入及揭榜方須具備的條件等。

成果轉化類需求應提供我省重點產業(yè)發(fā)展需要的重大科技成果，清楚描述擬轉化成果的基本內容、實踐效果、適用領域、推廣價值以及揭榜方須具備的轉化條件、資金投入、成果轉化方式及產權歸屬等。

（二）論證發(fā)榜。省科技廳定期組織專家對征集需求進行論證，重點遴選出影響力大、帶動作用強、應用面廣的關鍵核心技術或科技成果，編制形成申報指南向社會公開發(fā)布。

1．科技查新。省科技廳委托專業(yè)機構對標國家級重點項目庫、科技成果登記庫，評價征集需求的技術先進性。

2．資質審查。省科技廳對需求方的資質、科研能力、財務狀況、市場推廣、社會誠信等進行審查。

技術攻關類項目需求方的基本條件：①技術攻關類項目需求方應為企業(yè)或科研院所。對產業(yè)發(fā)展的“卡脖子”前沿技術、關鍵核心技術、關鍵零部件、材料及工藝等有內在迫切需求，在項目攻關成功后能率先在本單位推廣應用；②具有實施項目的資金和配套條件；③近三年內無不良信用記錄。

成果轉化類項目需求方的基本條件：①已攻克的關鍵核心技術成果符合陜西企業(yè)和產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，具備產業(yè)化和推廣應用條件；②擁有擬轉化科技成果的自主知識產權，市場用戶和應用范圍明確；③技術團隊愿意參與科技成果轉化并持續(xù)提供技術服務。

3．同行評議。結合產業(yè)鏈發(fā)展需求，組織行業(yè)專家對科研攻關及成果轉化需求的可行性、必要性進行論證。如有必要，可對需求方的基礎條件進行實地考察。

4．張榜發(fā)布。綜合考慮專家論證意見，省科技廳梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的省科技重大項目申報指南，按照“成熟一批、發(fā)布一批”的原則向社會公開發(fā)布。省科技廳或相關管理部門提出的重大應急性共性技術研發(fā)需求，明確考核指標后即可發(fā)布。

（三）揭榜定帥

1.揭榜。符合條件的揭榜方在規(guī)定時間內提交項目可行性方案，視為揭榜。需求方不得作為同一項目的揭榜方。

2.定帥

（1）資質審查。省科技廳和需求方共同組成專家組審查揭榜方資質，評估項目可行性方案。

技術攻關類項目審查內容：①揭榜方研發(fā)實力強，人才團隊穩(wěn)定，能夠完成揭榜任務；②對需求方提出的關鍵核心技術具有自主知識產權且無產權糾紛；③科研道德和社會誠信良好，近三年內無不良信用記錄；④在本項目中，揭榜方與需求方不存在關聯(lián)關系。

成果轉化類項目審查內容：①揭榜方擁有較強的成果推廣應用隊伍，提出的成果轉化方案科學合理；②能夠提供成果轉化所需的資金、場地、市場等配套條件。

（2）供需對接。省科技廳向需求方提供所有揭榜單位的審查評估意見，需求方選擇對接。

雙方達成合作意向的，簽訂技術（服務）合同，明確合作內容、交付標的、考核指標、交付時限、付款金額及方式、產權歸屬等。

需求方無法確定唯一合作對象的，在征得揭榜方同意后可采取“賽馬制”，平行啟動，以最先達標的揭榜方為優(yōu)勝者，其余揭榜方自動淘汰。原則上每個項目參與“賽馬制”的揭榜方不超過3家。

（3）公示簽約。所有揭榜結果應向社會公示10個工作日，對無異議的項目，需求方與揭榜方作為聯(lián)合承擔單位與省科技廳簽訂省級科技計劃項目任務書。揭榜方須承諾在指定期限內完成合同約定的所有任務。

（四）績效評價

1．階段性績效評價。項目執(zhí)行期間，省科技廳可委托專業(yè)機構跟蹤了解項目進展及階段目標完成情況。根據節(jié)點目標分批撥付財政科技資金的項目，應出具節(jié)點績效評價報告。

2．綜合性績效評價。項目實施完成后，由需求方組織專家進行現(xiàn)場驗收并出具驗收意見，省科技廳應委托具備相關資質和檢測條件的第三方專業(yè)機構參與驗收評價。

三、資金支持

（一）經費核定

重大應急性共性技術攻關由財政負擔全部科研經費。其他揭榜掛帥項目以企業(yè)自籌和吸引社會資本投入為主，省科技廳根據供需雙方簽訂的技術（服務）合同核定揭榜掛帥項目科研經費總額，并按照不超過科研經費總額30%、最高不超過1000萬元給予補貼。

（二）補貼程序

1.補貼對象。財政科技經費對揭榜掛帥項目的主要出資方進行補貼，技術攻關類項目補貼需求方，成果轉化類項目補貼揭榜方。

2.撥付方式。省財政資金可選擇以下方式撥付。

（1）財政資金分兩期撥付。揭榜掛帥項目立項后，技術攻關類項目需求方應率先向揭榜方支付（或成果轉化類項目揭榜方應率先自行投入）不低于項目科研經費總額30%。財政根據撥付憑據，向技術攻關類項目的需求方或成果轉化類項目的揭榜方撥付核定補貼資金的30%。通過綜合績效評價后撥付剩余額度。

（2）采取“里程碑”撥付方式。依據合同約定的“里程碑”完成時間、交付物、考核指標、考核方式，省科技廳委托專業(yè)機構進行階段性績效評估，并根據評估結論，分年度撥付財政資金。

3.經費管理。揭榜掛帥項目實行財政科技經費“包干制”。

四、監(jiān)督管理

（一）省科技廳負責組織對揭榜掛帥項目開展績效評價,績效評價結果作為調整完善政策及資金預算的重要依據。

（二）需求方與揭榜方應按照國家相關法律法規(guī)，在技術合同中約定知識產權分配和歸屬，避免知識產權糾紛。

（三）單個揭榜掛帥項目的實施周期一般為1-3年，不得申請延期。未按期驗收的視為自動終止。

（四）揭榜方按協(xié)議內容開展技術攻關，因客觀原因或不可抗力導致項目任務無法按期按質完成的，項目自動終止，收回已撥付的剩余財政科技資金。

因需求方或揭榜方主觀原因造成項目終止的，省科技廳委托第三方組織技術、財務、法律等專家進行審查論證，形成論證結論，明確相關責任，全部收回已撥付的財政科技資金，導致項目終止的主責方列入省科研誠信黑名單，三年內不得申報任何類別省級科技計劃項目或推薦申報國家級科技計劃項目。

（五）對故意弄虛作假或串通騙取省財政資金的行為，會同紀檢監(jiān)察等部門給予相應處理，情節(jié)嚴重者移交司法機關處理。

（文章來源：陜西省科學技術廳）